中国基金报记者 若晖

(资料图片仅供参考)

因股东方业务陷入危机，部分基金销售机构股权被公开司法拍卖，未来或面临“易主”的可能。

淘宝网司法拍卖显示，尚智逢源(北京)基金销售有限公司的全部股权近日被四川省成都市中级人民法院公开拍卖，起拍开始时间为4月8日，起拍价格1120万元。目前，尚智逢源基金销售公司这部分股权为中迪禾邦集团所持有，且已经处于司法冻结状态。

事实上，这并非尚智逢源基金销售公司第一次因股东问题遭遇波折，早在2018年，因存在股权转让纠纷等问题，正常经营活动受到影响，尚智逢源分别被北京证监局、基金业协会暂停公私募基金销售业务。

尚智逢源基金销售公司

全部股权遭司法拍卖

因股东问题，部分中小基金销售机构或将面临易主。

淘宝网司法拍卖频道显示，尚智逢源(北京)基金销售有限公司的全部股权近日被公开拍卖。公告显示，此次尚智逢源500万股的股权拍卖方为四川省成都市中级人民法院，起拍开始时间为4月8日，起拍价格1120万元。

目前，尚智逢源基金销售公司这部分股权已被四川省成都市中级人民法院以（2021）川01执保63号之三十三执行裁定书冻结。

国家企业信用信息公示系统显示，尚智逢源成立于2014年4月2日，注册资本金为5000万元，是中迪禾邦集团有限公司的全资子公司，法定代表人为鄂长俊，早在2015年12月24日，尚智逢源就已拿到独立第三方基金销售资格。

事实上，身为尚智逢源的大股东，中迪禾邦集团自身发展也处于“风雨飘摇”之中，天眼查信息显示，目前中迪禾邦集团被最高人民法院列为失信公司，同时限制高消费。除了尚智逢源之外，中迪禾邦集团有限公司所持的多家公司股权也被司法冻结。

中迪禾邦集团实控人李勤目前也是失信被执行人，被执行总金额超过89.37亿元。

曾被监管暂停公私募基金销售业务

早在几年前，尚智逢源基金销售公司就曾因股权纠纷等问题遭遇监管处罚。

2018年4月，基金业协会曾下发《关于暂停尚智逢源（北京）基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》。

决定中称，近日，协会收到北京证监局对尚智逢源出具的《关于对尚智逢源（北京）基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理公募基金销售业务行政监管措施的决定》([2018]20号，以下简称《决定》)，责令尚智逢源进行整改，并暂停了尚智逢源办理公募基金销售业务12个月。

根据《决定》，协会认为尚智逢源存在股权转让纠纷，已严重影响你公司正常的经营活动；法人治理严重缺失，法定代表人拒绝配合监管检查；公司违规下设分支机构，未能落实整改要求；公司人员管理混乱，总经理任用未按照法规要求，到监管部门履行备案义务等问题。现决定暂停尚智逢源私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

尚智逢源应自收到本决定之日起，立即停止私募基金募集活动，暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额（权益）、办理基金份额认/申购（认缴)。

之后，中国裁判文书网披露的《上海堃硕金融信息服务有限公司与刘磊股权转让纠纷一审民事判决书》揭开了这起股权纠纷的细节。

上述裁判文书显示，早在2016年3月10日，堃硕公司与时任尚智逢源的股东方刘磊签订《股权转让协议》，约定：刘磊同意将其持有的尚智逢源100%的股权全部转让给堃硕公司。

协议签订之后，由刘磊代堃硕公司持有转让标的，即刘磊所持有的全部公司股权转让给堃硕公司，并由刘磊以自己的名义持有，待协议签订之日起6个月内进行公司股权工商变更登记；转让价款为1000万元。

据刘磊表示，在实际经营尚智逢源期间，堃硕公司未经证监会北京监管局备案而设立34家分公司，导致尚智逢源受到整改三个月的行政处罚，之后堃硕公司不但未整改，反而将分公司扩大为48家，致使尚智逢源再次受到责令改正并暂停办理公募基金销售业务12个月行政监管措施、法定代表人刘磊被给予警示函的行政处罚。堃硕公司未按规定期限办理增值税纳税申报及报送纳税材料，导致账户非正常，税务防伪标示被注销，不能自行申领发票、开具发票，受到北京市门头沟区国家税务局第一税务所责令限期改正通知书。刘磊因此提出解除股权转让合同的诉求。

不过，堃硕公司辩称，堃硕公司成立尚智逢源分公司的情况，刘磊是提前知悉的，且已向刘磊支付了500万元补偿款。

法院认为，行政监管措施并不足以影响堃硕公司与刘磊之间的股权转让，因此判令刘磊协助堃硕公司办理尚智逢源100%股权转让工商变更登记手续。

天眼查信息显示，之后，尚智逢源公司股权几经易手，股东方从刘磊变更为堃硕公司，之后又被上海富金信息科技有限公司接手，目前的股东方为中迪禾邦集团。

编辑：舰长

审核：木鱼

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